Важно

Важно

1.    Указание Банка России от 29.08.2018 № 4885-У «О возможности передачи в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом имущества (помимо денежных средств), предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, о случае, когда срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев, а также о случаях неприменения ограничений на заключение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого предназначены для квалифицированных инвесторов, договоров займа и кредитных договоров, а также на совершение сделок по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицами, указанными в подпункте 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», либо долей в уставном капитале указанных лиц и выдачу поручений на заключение (совершение) таких договоров (сделок)»

Зарегистрировано в Минюсте России 25.09.2018 № 52237.

 

Банком России уточнены отдельные требования, предъявляемые к деятельности инвестиционных фондов

В частности предусмотрено, что в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом, помимо денежных средств, может быть передано иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления соответствующим фондом, если передача такого имущества предусмотрена правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом или биржевым паевым инвестиционным фондом.

Срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев в случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена передача в доверительное управление таким фондом, помимо денежных средств, иного имущества, предусмотренного инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах доверительного управления таким фондом.

Установлены случаи неприменения ограничений на заключение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого предназначены для квалифицированных инвесторов, договоров займа и кредитных договоров, а также на совершение сделок по приобретению ценных бумаг, выпущенных лицами, указанными в подпункте 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», либо долей в уставном капитале указанных лиц и выдачу поручений на заключение таких договоров.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Со дня вступления в силу Указания признаны не подлежащими применению Приказ ФСФР России от 09.12.2008 № 08-56/пз-н, а также Приказ ФСФР России от 12.05.2011 № 11-19/пз-н, регулирующие аналогичные правоотношения.

Начало действия документа - 20.10.2018.

 

2. Указание Банка России от 23.08.2018 № 4881-У «О порядке расчета дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений для целей расчета переменной части вознаграждения негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность страховщика по обязательному пенсионному страхованию»

Зарегистрировано в Минюсте России 17.09.2018 № 52164.

 

Установлен порядок расчета дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность страховщика по обязательному пенсионному страхованию

Расчет дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений для целей расчета переменной части вознаграждения фонд должен осуществлять за отчетный год.

Для целей расчета дохода фонд должен использовать периоды, в течение которых фондом осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений фонда. Даты начала и окончания периода инвестирования должны находиться в пределах одного отчетного года.

Приводится формула, по которой фонд должен осуществлять расчет дохода за отчетный год.

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Начало действия документа - 20.10.2018.

 

3.         Указание Банка России от 12.09.2018 № 4903-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 3 октября 2017 года № 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг»

Зарегистрировано в Минюсте России 09.10.2018 № 52367

 

Установлен порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве структурных облигаций

В целях реализации Федерального закона от 18.04.2018 № 75-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части регулирования структурных облигаций», предусмотрен порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве структурных облигаций заинтересованным лицом, в том числе иностранным эмитентом (иностранной организацией, обязанной по иностранным финансовым инструментам), владельцем иностранных финансовых инструментов, лицом, имеющим право требовать исполнения по иностранным финансовым инструментам.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Начало действия документа - 23.10.2018.

 

4.     Письмо Банка России от 31.07.2018 № 55-3-3-3/1694 «О сроках исполнения депозитарных поручений»

 

Сроки проведения депозитарных операций, исчисляемые с момента принятия депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операций, должны соблюдаться юридическим лицом независимо от того, в какое подразделение такие документы поступили

Требования о регистрации в системе учета документов всех поступающих в депозитарий документов (в т.ч. документов, на основании которых открываются (закрываются) счета депо (иные счета), субсчета депо и разделы счета депо, совершаются операции по ним) распространяют свое действие на все юридическое лицо, подразделение которого осуществляет депозитарную деятельность. Регистрация поступающих документов осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их поступления депозитарию, то есть в день их поступления в юридическое лицо.

Требования Положения Банка России от 13.11.2015 № 503-П «Положение о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», предусматривающие, что списание или зачисление ценных бумаг соотносятся с моментом принятия депозитарием документов, на основании которых депозитарием должны производиться указанные операции, распространяются на юридическое лицо.

Таким образом, сроки проведения депозитарных операций, исчисляемые с момента принятия депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операций, также должны соблюдаться юридическим лицом независимо от того, в какое подразделение согласно условиям осуществления депозитарной деятельности такие документы поступили.

 

5.     Инструкция Банка России от 27.07.2018 N 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»

Зарегистрировано в Минюсте России 05.12.2018 N 52893.

 

Банком России изменен порядок лицензирования деятельности инвестиционных фондов

Новая процедура лицензирования утверждена в связи с передачей некоторых функций в центры допуска финансовых организаций, а также в целях приведения порядка лицензирования в соответствие с требованиями Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», установившими дополнительные квалификационные требования и требования к деловой репутации учредителей (участников), органов управления и должностных лиц финансовых организаций.

Инструкцией Банка России установлены:

перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционным фондом, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок оформления и представления документов для получения соответствующей лицензии;

порядок предоставления лицензии на осуществление соответствующей деятельности и форма документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок ведения реестров лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них.

С 24.12.2018 Инструкция Банка России от 29 июня 2015 года N 166-И "О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария" утрачивает силу.

Документ вступает в силу 24.12.2018.

 

6.     Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 1 марта 2017 года № 580-П «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, случаев, когда управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, вправе заключать договоры репо, требований, направленных на ограничение рисков, при условии соблюдения которых такая управляющая компания вправе заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, дополнительных требований к кредитным организациям, в которых размещаются средства пенсионных накоплений и накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, а также дополнительного требования, которое управляющая компания обязана соблюдать в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 1 марта 2017 года № 580-П «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование, случаев, когда управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, вправе заключать договоры репо, требований, направленных на ограничение рисков, при условии соблюдения которых такая управляющая компания вправе заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, дополнительных требований к кредитным организациям, в которых размещаются средства пенсионных накоплений и накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, а также дополнительного требования, которое управляющая компания обязана соблюдать в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии» (далее – проект указания) с целью совершенствования подходов к установлению требований к инвестированию средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда.

Положения Указания Банка России будут распространяться на негосударственные пенсионные фонды и их управляющие компании.

Проект указания предусматривает возможность инвестировать средства пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда в концессионные облигации без кредитного рейтинга, соответствующие следующим требованиям:

концедентом по концессионному соглашению выступает муниципальное образование, а третьей стороной в обязательном порядке является субъект Российской Федерации, в границах которого находится имущество, передаваемое концессионеру;

объектом концессионного соглашения являются объекты теплоснабжения, водоснабжения, водоотведения;

при осуществлении концессионером деятельности, предусмотренной концессионным соглашением, реализация производимых товаров, выполнение работ, оказание услуг осуществляются по регулируемым ценам (тарифам) и (или) с учетом установленных надбавок к ценам (тарифам), полномочия по государственному регулированию которых не переданы муниципальному образованию – концеденту.

 

Банком России уточняются критерии, на основании которых допускается совершение негосударственным пенсионным фондом сделок с акциями российских акционерных обществ, которые впервые предлагаются к публичному обращению, в том числе в ходе их первого публичного размещения. Совершение негосударственным пенсионным фондом указанных сделок допускается в случае, если:

сделки совершаются на условиях предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента или на организованных торгах на условиях поставки против платежа;

совокупное количество приобретенных в состав пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда акций не превышает 5 процентов от общего количества акций, которые впервые предлагаются к публичному обращению;

совокупная стоимость акций, которые впервые предлагаются к публичному обращению, составляет не менее 50 миллиардов рублей;

эмитенту акций присвоен инвестиционный уровень рейтинга;

эмитентом акций заключен договор о поддержании (стабилизации) цен на акции, которые впервые предлагаются к публичному обращению, стороной которого является российская биржа.

Вступление указания Банка России в силу планируется - I квартал 2019 года.