Обслуживание пенсионных накоплений
АО ВТБ Специализированный депозитарий является специализированным депозитарием Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (СФР), обеспечивающим гарантии сохранности и соблюдения законодательства РФ в процессе управления средствами пенсионных накоплений.
АО ВТБ Специализированный депозитарий является лидером на рынке спецдепозитарного обслуживания пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов. Наличие уникальных технологий и опыта работы с пенсионными накоплениями СФР позволяет АО ВТБ Специализированный депозитарий предлагать негосударственным пенсионным фондам (НПФ) и их управляющим компаниям (УК) комплекс высококачественных услуг.
Услуги АО ВТБ Специализированный депозитарий компаниям, управляющим пенсионными накоплениями СФР
- контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, состава и структуры инвестиционного портфеля требованиям законодательства и инвестиционной декларации;
- учет ценных бумаг и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содействие в реализации прав по ценным бумагам;
- прием и хранение копий всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных в УК СФР;
- ежедневный расчет и контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении УК СФР;
- контроль за перечислением в СФР средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
- контроль за соответствием размера и порядка удержания УК СФР вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария требованиям, установленным нормативными правовыми актами и договором доверительного управления;
- уведомление УК СФР, СФР, Банк России о выявленных нарушениях;
- предоставление в УК СФР, СФР, Банк России отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг.
Регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (по договорам оказания услуг специализированного депозитария Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации и его управляющим компаниям) действует с 08.10.2015г. | Скачать | Скачать |
Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений | Скачать | Скачать |
Услуги АО ВТБ Специализированный депозитарий НПФ - страховщикам по обязательному пенсионному страхованию и их УК
- контроль:
- за соблюдением НПФ и УК ограничений и требований к деятельности по инвестированию средств пенсионных накоплений, к составу и структуре инвестиционных портфелей, установленных нормативными правовыми актами и инвестиционной декларацией;
- за соблюдением управляющей компанией установленного порядка определения стоимости чистых активов;
- за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией вознаграждения управляющей компании и специализированного депозитария требованиям, установленным нормативными правовыми актами и договором доверительного управления;
- за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой НПФ или в СФР;
- учет ценных бумаг и учет перехода прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содействие в реализации прав по ценным бумагам,
- прием и хранение копий всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений;
- оперативное предоставление всех необходимых расчетов в отношении средств пенсионных накоплений;
- согласование платежных поручений в электронном виде (путем подписания тройственных договоров с банками и использования электронного документооборота);
- уведомление НПФ, управляющей компании, Банк России, СФР о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях;
- предоставление НПФ, УК, Банк России, СФР отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг;
- оперативная консультационная и техническая поддержка управляющих компаний при осуществлении расчетов и при составлении отчетности за счет использования программного обеспечения АО ВТБ Специализированный депозитарий.
Регламент Специализированного депозитария по осуществлению контроля за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства (редакция № 4) действует с 17.08.2018 | Скачать | Скачать |
Типовой Договор об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию | Скачать | Cкачать |
Типовой Договор об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию | Скачать | Cкачать |
Формы документов, установленных специализированным депозитарием | Скачать |