Обслуживание инвестиционных фондов

Услуги специализированного депозитария АО ВТБ Специализированный депозитарий паевых инвестиционных фондов (ПИФ) и акционерных инвестиционных фондов (АИФ)

• Хранение ценных бумаг, сертификатов ценных бумаг, учет и удостоверение прав на ценные бумаги, в которые инвестированы активы, составляющие имущество ПИФ, АИФ;

• Учет и хранение иного имущества, принадлежащего АИФ, и имущества, составляющего ПИФ, правоустанавливающих документов на такое имущество;

• Хранение копий (оригиналов) первичных документов, на основании которых изменялись состав и структура активов ПИФ или АИФ;

• Контроль за предоставлением УК первичных документов по операциям с активами Фонда;

• Контроль за распоряжением имуществом ПИФ и АИФ;

• Контроль за правильностью определения стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости пая ПИФ (стоимость акций АИФ);

• Контроль за соблюдением Управляющей компанией установленных законодательством и Правилами доверительного управления ПИФ (Уставом АИФ), ограничений по инвестированию имущества и требований к составу и структуре активов;

• Контроль за выплатой вознаграждений за счет имущества ПИФ и иными расходами, предусмотренными правилами фонда и законодательством;

• Другие контрольные функции в зависимости от типа и категории фонда.

Услуги АО ВТБ Специализированный депозитарий по ведению реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ

• Открытие и ведение в реестре ПИФ лицевых счетов зарегистрированных лиц;

• Регистрация перехода прав собственности на инвестиционные паи;

• Внесение приходных и расходных записей при выдаче, погашении и обмене инвестиционных паев;

• Фиксация фактов обременения инвестиционных паев, проведение предусмотренных операций с залогодержателями и номинальными держателями;

• Расчет количества инвестиционных паев при выдаче и обмене;

• Расчет суммы денежных средств, подлежащих выплате в связи с погашением и обменом инвестиционных паев;

• Контроль за соответствием поступивших на счет (счета) Фонда сумм денежных средств в оплату инвестиционных паев, с поданными заявками;

• Выдача выписок, справок, уведомлений и иной предусмотренной информации по запросам зарегистрированных лиц;

• Своевременная передача УК информации об исполнении операций в реестре владельцев инвестиционных паев, подготовка списков владельцев инвестиционных паев по установленным основаниям (информация предоставляется в электронном виде, в форматах данных, согласованных с УК);

• Подготовка и передача в УК данных для подготовки управляющей компанией отчетности в соответствии с действующим законодательством.